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私募基金违规宣传案例 天弘基金网销宣传违规 负责人被监管谈话措施

来源:和讯股票编辑:lzc12242016-12-08 13:49点击:

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天弘基金管理有限公司互联网金融业务部负责人张牡霞

和讯股票消息 天津证监局近日通告,天弘基金管理有限公司因旗下基金产品在互联网平台违规宣传销售,违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十五条、第三十六条及《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》第一条、第三条的规定。决定对其互联网金融业务部负责人张牡霞、监察稽核部负责人付颖采取监管谈话措施的决定。

经查,发现张牡霞、付颖二人分别在担任天弘基金管理有限公司互联网金融业务部负责人、监察稽核部负责人期间,对公司三只基金产品(互联网基金、云端生活基金和中证500基金)在互联网平台(淘宝店)宣传销售的合规性把关审查上没有做到履职尽责,导致三只基金产品在第三方电销平台宣传销售上存在夸大或片面宣传、违规宣传过往业绩、违规强调营销时间限制的表述问题。

上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十五条、第三十六条及《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》第一条、第三条的规定。按照《证券投资基金销售管理办法》第八十七条“基金销售机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”的规定,现要求二人于2016年12月16日上午10时携带有效的身份证件到天津证监局(天津市和平区大理道98号)2楼会议室接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


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